私募法律意见书

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style=”font-size: 12pt;”>私募基金管理人登记法律意见书出具须知

一、 私募基金管理人登记法律意见书出具法律服务内容

  1. 尽职调查

根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的要求对基金管理人进行尽职调查。采取包括查看工商底档、现场核实、高管访谈、数据库检索、网络搜索等手段,进行尽职调查。

  1. 出具法律意见书

对于对基金管理人登记申请材料、工商登记情况、专业化经营情况、股权结构、实际控制人、关联方及分支机构情况、运营基本设施和条件、风险管理制度和内部控制制度、外包情况、合法合规情况、高管人员资质情况等逐项发表结论性意见。对于基金业协会的反馈意见,进行针对性回复。

  1. 完善基金管理人内控制度

按照《私募投资基金管理人内部控制指引》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的要求,协助起草或者完善基金管理人必备内控制度,包括:1.投资业务制度;2.内部控制制度;3.运营风险控制制度;4.信息披露制度;5.机构内部交易记录制度;6.防范内幕交易;7.利益冲突的投资交易制度;8.合格投资者风险揭示制度;9.合格投资者内部审核流程及相关制度;10.私募基金宣传推介、募集相关规范制度。

  1. 排查法律风险,指导基金管理人进行整改

全面按照中国基金业协会对基金管理人及基金登记备案、内部控制、风险控制、信息披露等各方面的要求,为基金管理人排除法律风险,协助基金管理人整改,完善基金管理人必备内控制度,对基金合规运作提供建议。促进基金管理人持续合法合规运营,全面控制法律风险。

  1. 指导基金备案中出现的有关问题

按照基金业协会要求,协助基金管理人在基金业协会指定平台完成基金管理人登记,并指导备案中出现的有关问题。

二、律师事务所资质

基金业协会对于律师事务所的资质并无强制规定,但是选择较大规模的律师事务所出具意见书,无疑将是顺利获得登记备案的重要保障。
根据中国基金业协会的解答,其鼓励私募基金管理人选择符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具《法律意见书》。具体包括:

  1. 内部管理规范,风险控制制度健全,执业水准高,社会信誉良好;
  2. 有20名以上执业律师, 其中5名以上曾从事过证券法律律业务;
  3. 已经办理有效的执业责任保险;
  4. 最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。

三、私募基金管理人登记法律意见书流程和出具时间

根据我们的经验,法律意见书出具流程安排一般如下:

初步核查 -律师尽职调查-整改与制度完善-出具法律意见书-根据基金业协会出具补充法律意见书

出具法律意见书的时间,主要取决于基本材料的完备性。实践中,如果有关材料齐备,律师可以在数周内出具。如果有关材料不齐备,可能需要数月左右的时间来进行整改和完善。

四、私募基金出具法律意见的情形

  1. 新申请私募基金管理人登记的机构需要提交《私募基金管理人登记法律意见书》;
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  3. 已登记且备案私募基金产品的私募基金管理人,中国基金业协会将视具体情形要求其补提《私募基金管理人登记法律意见书》;
  4. 已登记的私募基金管理人申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人\执行事务合伙 人等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项的,应提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》。
  5. 私募证券投资基金管理人申请加入基金业协会会员,入会法律意见书

五、私募基金管理人登记法律意见书的报价

报价取决于客户的整改难度、资料齐备程度、内控制度完备程度等诸多因素。关于具体的报价,请联系我们